期货公司高管人员 任职要求有望放宽

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中国证券监督管理委员会公布《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(征求意见稿)》(以下简称《任职办法》)并公开征求意见。中国证券监督管理委员会发言人常德鹏昨日在介绍中表示,修订和发布《任职办法》旨在加强对期货公司董事,监事和高级管理人员备案的管理。

据悉,此《任职办法》的修订主要包括以下三个方面。

首先,明确了期货公司董事,监事和高级管理人员备案管理的要求,优化了备案程序,包括任命:期货公司监事到中国证监会代理机构;不再需要提供工作年限证明,首席风险官的意见,任命决定文件,相关会议决议,推荐人的书面意见和其他材料;如果期货公司的董事会董事被重新任命,则必须重新记录,并且必须澄清例外情况。

二是调整期货公司相关人员的资格,允许期货公司的高级管理人员在期货公司的全资或控股子公司兼职工作,取消该期限公司的比例限额。作为管理人员的外籍人员不超过30%。同时,除具有财务,会计,法律等专业经验外,具有一定经济管理经验的人员可以担任期货公司的董事长,监事和高级管理人员。

三是加强对事件的监督,规范董事,监事和高级管理人员的任命和业绩,切实提高监督的有效性。《任职办法》当高级公司的董事和监事不具备上岗资格时,中国证监会及其派出机构可以下令更正,进一步完善期货公司或员工隐瞒相关情况,提供虚假材料,并取得不正当手段的记录。法律责任条款。

常德鹏表示,中国证监会将根据公众咨询对《任职办法》进行进一步修改,并在相关程序实施后公布实施情况。

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