中逢昊投资6宗违规遭罚 原董事长曹津逢3年前遭逮捕

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中国证券监督管理委员会(证监会)网站昨日公布中国证券监督管理委员会北京市监管局行政监管措施决定(第5号,2019年)显示,经过调查,中丰浩投资基金管理(北京)有限公司(以下简称“中丰号”)有以下违法事实:

1.未按规定办理备案手续

2.从合格投资者以外的个人筹集资金,投资者数量超过法定限额

3.将基金产品推广到非特定目标

4.向投资者承诺投资本金不会丢失且回报将得到保证

5.未能满足投资者风险评估要求

6.未按照规定披露信息

中丰号的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8条,第11条,第12条,第14条,第15条,第16条和第24条的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条所述的违法行为。对于上述所有违规行为,当时董事长钟凤浩的法定代表人曹金凤和胡东旭(现称胡玉祥)直接对违法行为负责。中丰号副总裁何江峰直接负责违反宣传和向非特定目标推广基金产品的行为。

根据违法行为的事实,性质,情节和社会危害程度,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条,北京市监管局决定:

首先,中丰号被责令改正,发出警告并处以3万元罚款。

2.给曹金凤发出警告,并处以3万元罚款;

警告胡东旭并处以3万元罚款;

何江峰将被警告并处以1万元罚款。

根据中国经济网记者调查,中风益投资基金管理(北京)有限公司成立于2009年。经中国证券投资基金协会批准,公司正式取得私募基金经理资格(编号P)。 )2014年,成为国家认可的金融机构,可以从事私募股权投资,股权投资,风险投资和其他私募股权业务。

当时,中丰裕的法定代表人兼董事长曹金凤目前持有中风汇60%的股份,是最大的股东。他目前是中丰的法定代表人,经理兼执行董事。

根据中国证券网2017年3月6日的报告,2015年3月,中国证监会审计机构在检查中发现中丰涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》注册,合格投资者,集资和投资业务。法规,即案件启动的调查。

主要有以下违法违规行为:一是登记不符合规定,部分提交的信息与实际情况不符;第二,合格投资者制度的实施不到位,有大量个人投资者投资不到100万元;第三,筹款过程中有公募筹款,夸大宣传怀疑;第四,基金业务的信息披露并非按照合同向投资者发布,与项目公司的关系未按要求披露。由于违反上述违法行为,当局和投资者无法真实,全面地了解公司项目运作情况,积累风险。投资者被错误和夸大的宣传所吸引,这导致了错误的投资决策,最终导致巨额财产损失。

调查期间,中丰当时的总裁兼涉嫌违法行为的首席责任官胡东旭突然失去联系。胡东旭自从他在监管机构生病以来就没有上班。他由副总裁何江峰暂时负责公司事务。后来,2016年1月,中丰的赎回风险出现,突出了涉嫌非法集资的犯罪暗示,参与的人数和涉及的资金数额都很大。同时,公安机关在群众报告决定调查此案后,收到了非法集资报告。

当时,中风雨的实际控制人曹金凤期待着进入美国。经中国证券监督管理委员会工作人员多次劝说,曹金凤于2016年2月终于回到中国,前往监管机构报告公司现状,并承诺拨款。解决当前的赎回问题。经调查,公安机关发现中丰涉嫌非法募集资金,依法逮捕曹金凤。

违反中风的存在如下:

1.未按规定处理基金备案程序

由中丰号管理的“北京中资嘉华投资管理中心(有限合伙) - 纳诺科技投资基金第一期”(以下简称“纳米一期”)于2013年12月23日,2014年9月4日开始筹集。筹资结束时,实际投资人数为245人,募集资金为9099万元。但该基金的备案信息显示,基金投资者为49人,募集资金总额为5000万元。中风汇没有为实际投资和募集资金提交资金。

2014年9月2日由中丰裕管理的“北京中资阜新投资管理中心(有限合伙) - 纳诺科技投资基金二期”(以下简称“纳米二期”)开始募集资金,招聘说明招股说明书中所述截止日期为2014年12月31日。该基金仍在截止日期后筹集。 2015年3月11日,该基金的最后投资者刘茂刚投资5万元。 2014年9月4日,Nano 2的第一笔投资转入投资目标。截至2015年10月13日,截至2015年10月13日,中丰未遵守纳米二期注册规定。

由中丰裕管理的“北京中正恒通投资管理中心(有限合伙) - 天津保利投资基金”(以下简称“天津保利”)于2015年1月31日开始筹集资金,招聘截止日期为招股说明书截至2015年7月31日,该基金仍在募集资金截止日期后筹集。 2015年8月31日,该基金的最后投资者邢有友投资30万元。截至2015年10月13日,截至2015年10月13日,中丰昊未按规定办理天津保利银行备案手续。

2.向合格投资者以外的个人筹集资金,投资者数量超过法定限额

纳米第一阶段从2013年12月23日至2014年9月4日,共有228名非合格投资者募集资金; Nano 2从2014年9月2日至2015年3月11日,共有336名非合格投资者募集资金;天津保利银行于2015年1月31日至2015年8月31日期间从334名非合格投资者募集资金。中丰汇管理的上述三只基金均由非合格投资者募集资金,投资者数量超过法定限额。

3.促进和推广基金产品到未指定的对象

在中丰的官方网站上,有天津保利线项目的封面,封面可在电话号码010-59 **** 08-878上找到。该网站针对社会的非特定群体,中丰宣传通过网站向公众推广和推广其基金产品。

4.承诺投资者无损失地投资本金并承诺收益

中丰益纳米纳米,纳米2,天津保利,“北京中国首都丁诺投资管理中心(有限合伙) - 信用评级计划1阶段基金”(以下简称“公共信用评级计划1”)投资者提供《确认函》,根据投资金额等条件,明确年化收益率约10%。同时,中风易及其他法定代表人及其法定代表人对其投资资本和收益提供无限期连带责任担保。以上内容构成投资者对投资本金的承诺,无损失和承诺收入。

五,未能实施投资者风险评估要求

在自营销售纳米1期,纳米2期,天津保利线和保理信用评级计划4项产品的过程中,公司未按规定对投资者进行风险评估,也未要求投资者书面同意有资格投资。条件,签署风险披露书。

6.未按要求披露信息

中丰没有向投资者透露公司对农农高科技纳米技术有限公司的投资与真实债券的实际经营信息和收益之间的关系。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第8条规定:各类私募股权基金募集后,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,办理基金备案手续,并提交以下基本信息: p>

(1)主要投资方向和基金类型按主要投资方向表示;

(2)基金合同,公司章程或合伙协议。如果在筹资过程中向投资者提供基金招股说明书,则应提交基金招股说明书。以公司,合伙企业等形式设立的私募股权基金,还应当提交工商登记和营业执照正式副本;

(3)采用委托管理办法的,应当提交委托管理协议。委托代理机构托管基金财产的,还应当提交托管协议;

(4)基金业协会规定的其他信息。

基金行业协会应当在私募基金编制资料到位后20个工作日内,通过网站宣传资金清单及基本情况完成私募基金的备案程序。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条规定:私募股权基金应由合格投资者筹集。单个私募股权基金的投资者总数不得超过《证券投资基金法》,《公司法》,《合伙企业法》等法律规定的具体数量。

投资者转让基金份额的,受让人为合格投资人,转让基金份额后的投资者数量,应当符合前款规定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第12条规定:私募股权基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位和个人,投资于最低金额不低于100万元的单一私募股权基金。符合以下相关标准。

(1)净资产不低于1000万元的单位;

(2)过去三年金融资产不低于300万元或年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款,股票,债券,基金份额,资产管理计划,银行理财产品,信托计划,保险产品和期货权。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第14条规定,私人基金管理人和私募股权基金销售机构不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金,不得通过公共媒体,报刊,报刊,报刊,广播,电视,互联网,等,分析和公告,传单,短信,微信,博客和电子邮件等,以促进非特定对象的推广。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定:私募股权基金管理人和私募股权基金销售机构不得向投资者承诺投资本金,不得损失或承诺最低回报。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定,出售自有私募股权基金的私募基金管理人应当进行问卷调查和其他方法评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,投资者的书面承诺应当符合合格资格。投资者。风险披露书应由投资者制作并签字。

私募股权基金管理人委托销售机构出售私募股权基金的,私募股权基金销售单位应当采取前款规定的评估,确认等措施。投资者风险识别和承受能力问卷和风险披露的内容和格式指南由基金行业协会根据不同类型的私募股权基金的特点制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条:私募基金管理人和私募基金托管人应当按照合同约定向投资者披露基金投资,资产和负债,投资收益分配,基金承诺费和业绩报酬以及可能存在的情况。可能影响投资者合法权益的利益冲突和其他重大信息不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条:私募基金经理,私募基金托管人,私募股权基金销售机构和其他私募股权服务机构及其员工违反了第7,8,11条和第14条至第17条,第24条至第26条,以及其中一条行为本办法第二十三条第二款至第七款,第九款所列,责令改正,发出警告,并处三万元以下的罚款;对直接负责的主管和其他直接责任人员发出警告,并处以3万元以下的罚款;如果有本办法第二十三条第八款的行为,《证券法》和《期货交易管理条例》将依照有关规定予以处罚;构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

以下是原文:

中国证监会北京市监察局行政处罚决定(中风益投资基金管理(北京)有限公司曹金凤,胡东旭(现胡玉祥),何江峰)

[2019]第5号

订约方:中风益投资基金管理(北京)有限公司(以下简称中风雨),住所:北京市西城区护国寺街95号1号房,法定代表人曹金凤。

曹金凤,男,1968年2月出生,中粮油法定代表人,董事长,讲话地址:河南省平顶山市卫东区。

胡东旭(现称胡玉祥),男,1987年2月出生,曾任中风雨总裁,讲话地点为吉林省扶余县。

何江峰,男,1981年8月出生,曾任中风雨副校长,地址:湖南省新田县。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定,国家知识产权局对违法行为进行了查处,并向当事人通报了当事人所享有的事实,理由,依据和权利。没有一方发表声明或辩护。该案件已经过调查,审判已经结束。

已发现中丰存在以下违规行为:

1.未按规定处理基金备案程序

由中丰裕管理的“北京中资嘉华投资管理中心(有限合伙) - 纳诺科技投资基金一期”(以下简称纳米一期)于2013年12月23日开始筹集,招聘于9月4日结束实际投资者为245人,募集资金为9999万元。但该基金的备案信息显示,基金投资者为49人,募集资金总额为5000万元。中风汇没有为实际投资和募集资金提交资金。

由中丰浩管理的“北京中资阜新投资管理中心(有限合伙) - 南野科技投资基金二期”(以下简称纳米二期)于2014年9月2日开始筹集资金,招聘截止日期为招股说明书2014年12月31日,该基金仍在募集资金截止日期后筹集。 2015年3月11日,该基金的最后投资者刘茂刚投资5万元。 2014年9月4日,Nano 2的第一笔投资转入投资目标。截至2015年10月13日,截至2015年10月13日,中丰未遵守纳米二期注册规定。

由中丰浩管理的“北京中正恒通投资管理中心(有限合伙) - 天津保利投资基金”(以下简称天津保利银行)于2015年1月31日开始筹集资金。招股说明书中规定的招聘截止日期为2015年。 7月31日,该基金仍在募集资金截止日期之后筹集资金。 2015年8月31日,该基金的最后投资者邢有友投资30万元。截至2015年10月13日,截至2015年10月13日,中丰昊未按规定办理天津保利银行备案手续。

2.向合格投资者以外的个人筹集资金,投资者数量超过法定限额

纳诺一期从2013年12月23日至2014年9月4日,共有228家非合格投资者募集资金;纳诺二期从2014年9月2日至2015年3月11日,共有336家非合格投资者募集资金;天津保利银行从334家非合格投资者募集资金,自2015年1月31日起。至2015年8月31日。上述三只基金由中风投管理,向不合格投资者募集资金,投资者数量超过法定上限。

三.向未指定对象推广和推广基金产品

在中峰的官方网站上,有一张天津保利线项目的封面,该封面的电话号码是010-59****08-878。该网站面向社会的非特定群体,众峰创投通过该网站向公众推广基金产品。

4。承诺投资方无损失地投资本金并承诺收益

中锋易至纳诺一期,纳诺二期,天津保利,“北京中资鼎诺投资管理中心(有限合伙)-保理信用评级计划1基金”(以下简称保理信用评级计划1)由投资者提供《确认函》,并根据投资上午在其他条件下,年化收益率约为10%。同时,仲凤仪等法定代表人及其法定代表人对其投资资金和收益提供无限连带责任担保。上述内容构成对投资者投资本金不发生损失和承诺收益的承诺。

五、未落实投资者风险评估要求

公司在自行销售Nano一期、Nano二期、天津保利线4款产品及保理信用评级计划过程中,未按规定对投资者进行风险评估,也未要求投资者书面同意具备投资资格。条件,签署风险披露书。

6。未按要求披露信息

中丰没有向投资者透露公司对农农高科技纳米技术有限公司的投资与真实债券的实际经营信息和收益之间的关系。

上述事实得到证据的支持,如成绩单,情况说明书,托管协议,确认函和登记材料。

钟凤仪的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8,11,12,14,15,15和24条的规定。《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条中提到的违规行为。

对于上述所有违反中丰的违规行为,中丰的法定代表人,董事长曹金凤和胡东旭总裁是直接负责的监事;违反了中丰将基金产品推广到非特定对象的事实,当时副总裁何江峰是该负责人的直接负责人。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条的事实,当事人违法行为的性质,情况和社会危害,我局决定:

1.纠正订单,发出警告,并处以3万元罚款;

2.警告曹金凤并处以3万元罚款;

3.警告胡东旭,并处以3万元罚款;

警告何江峰并处以1万元罚款。

上述当事人应当自收到本处罚决定之日起15日内,直接向中国证券监督管理委员会(金融汇款账户)、开户银行:中信银行总行营业部、账号:报送罚款。从银行转账至国库并将当事人姓名的支付凭证复印件送交中国证监会监察局和北京证监局备案。当事人对本处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起六十日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起六个月内申请复议。信息。人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,上述决定不被中止。

中国证券监督管理委员会北京监管局

2019年8月28日

(编辑:赵金波)

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